Взаємодія з контрагентами та партнерами

Взаємодія з контрагентами та партнерами є невід’ємною складовою впровадження комплаєнсу. Наявність зв’язків з рф наразі є одним з ключових комплаєнс ризиків при перевірці третіх осіб. Окрім того, бізнес стикається з постійним оновленням та розширенням санкційних списків, включаючи як фізичних, так і юридичних осіб, введенням нових заборон, жорстким експортним контролем, тощо.

Пропонуємо до вашої уваги корисні інструменти, якими слід користуватися для перевірки контрагентів. Переважною більшістю інструментів можна скористатися в режимі онлайн і безкоштовно.

Базові інструменти*:

• Єдиний державний реєстр юридичних осіб, ФОП та громадських формувань (ЄДР);
• Єдиний державний реєстр судових рішень (ЄДРСР);
• Єдиний реєстр боржників;
• Єдиний державний реєстр осіб, які вчинили корупційні або пов’язані з корупцією правопорушення;
• Перелік фізичних та юридичних осіб, стосовно яких застосовані обмежувальні заходи (санкції);
• Державний реєстр речових прав на нерухоме майно;
• Єдиний реєстр підприємств,щодо яких порушено провадженняу справі про банкрутство;
• Податкові реєстри;
• Модуль аналітики від майданчика закупівель Prozorro.

Додаткові інструменти для глибшої перевірки:

• Спеціальні сервіси (YouControl, Clarity Project, Dozorro, Opendatabot та інші);
• Google;
• Соцмережі;
• Форуми;
• Персональні контакти (спільні контрагенти, колеги, знайомі, бізнес-партнери, партнерські організації), тощо

Також слід перевірити:

• відкриті кримінальні провадження;
• публікації про діяльність особи чи компанії в Інтернеті.

При цьому, до результатів перевірки в разі використання двох останніх інструментів слід ставитися критично. Зважаючи на негативні особливості українського бізнес-середовища, як кримінальні провадження, так і публікації можуть створюватися «на замовлення».

Серед критеріїв, що впливають на рівень оцінюваного ризику при взаємодії з потенційними контрагентами, слід також враховувати «територіальний» критерій (суб’єкти, що походять чи контролюються із офшорних юрисдикцій, із підсанкційних територій, повинні розглядатися як контрагенти з вищим ступенем ризику).

Бажаємо успіху!

Деталізовані настанови для бізнесу “Основні принципи виявлення ризиків та їх мінімізації” за посиланням:  https://bit.ly/3yPISV1

*доступ до частини наведених державних реєстрів та баз даних може бути обмежений у зв'язку з введенням воєнного стану, моніторте повернення доступу до них.